所需的文件
  
  申请前的准备资料
  
  一、海外公司信息
  
  申请SEC RIA牌照，申请方必须正式注册成立一家海外公司；或者是一家已经成立了的海外公司。公司必须有注册办公室，以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的。
  
  二、 公司及董事的良好记录
  
  公司不能有任何的不良的商业记录；公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录。
  
  三、 员工资质
  
  员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融看理就财就投资顾问成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考 看试，申请成为SEC的个人RIA牌照。
  
  四、 商业运营以及合规报告
  
  申请者要向SEC递交多项运营报告，例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。

美国MSB/NFA牌照、加拿大FTR/MSB牌照、爱沙尼亚MTR、澳大利亚AUSTRAC、英国AR牌照、马耳他监管牌照、毛里求斯监管牌照、香港MSO金融监管、西遇科技，圣文森特注册文本监管、VFSC瓦努阿图监管、阿联酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP牌照、澳大利亚AR牌照、塞舌尔FSA牌照、开曼监管CIMA牌照、直布罗陀牌照等等

(Wei:Licence888)金融外汇证券 (152) (1427) (0351) 区块链期权数字就货币 (165)  (0055)  (0119) 监管牌照