证券股权创业备案公司转让 其他类备案 I-5-I-I-O-2-6-5-6-8-6 张筵鹏



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私募机构要发产品，势必要和外部各种形形色色的机构打交道，包括证券


公司、期货公司等经纪商、信托公司或公募基金等通道方，银行或者三方


销售平台等资金方、销售渠道等。在产品筹备期，这些涉及的机构都会对


私募管理人进行尽职调查，需要管理人提供相关材料。尽职调查的内容一般包括：


1、公司概况

介绍公司和主要人员的基本情况，主要有企业成立时间、注册资本、股东情况、

部门构架、投研团队、高管与核心投研人员的学历和工作背景。在这部分介绍

中要尽量突出核心人员的能力和优势，如高学历团队、学术权威、在国内外大

型投资机构担任高管或投资经理的从业经验、业绩著名的明星股票分析师、

资深的实体产业背景、历经多轮熊牛市的实战经验和百里挑一的历史业绩等。

2、投资流程和风控制度

投资流程的介绍主要在于投资决策制度，比如是否有投资决策委员会，投决会

如何组成的和运行;是采取基金经理负责制，还是集体决策制;备选投资标的物

的入选流程，买卖的决策和操作流程等;各部门在投研中的职责和配合机制等。

风控制度主要包括是否有风控部门、具体的风控标准、风控操作流程等。

3、投资理念、投资策略、历史业绩、交易记录

这方面可以介绍单位的投资理念是价值投资还是布局成长股;是针对企业经营情

况、商品供求等基本面进行分析还是根据人类普遍性的人性弱点和认识偏差造成

的行为偏差进行针对性操作，是追求大概率的机会还是专注小概率的黑天鹅事件

等等。投资策略，可以介绍单位使用的投资方法、投资策略，比如是多空对冲还

是单边趋势，是高抛低吸还是追涨杀跌，是长期持有还是波段操作、短线买卖等。

通过这些内容，让外界能理解自己的投资思路、投资方法、投资风格。除了相对

抽象的投资理念和策略，投顾还需要提供一些历史业绩，比如以往管理的各类产

品或单账户业绩等。如果以往业绩是非阳光化的产品，业绩公信力不强，则投顾

可能还需要提供一些以往的股票交割单或期货结算单。为了能有一个具有公信力

的历史业绩，大部分投顾会选择先以自有资金发行第一只阳光化产品。

4. 获奖情况

如果有本机构或核心人员参加各类比赛或评比的获奖记录，那么也可以做在介绍材

料中作为亮点为自己加分。



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